当今社会，金融消费已经成为了大众在生活中息息相关的内容，无论是商场消费或是网络购物，无论是投资理财还是买个保险等，都能够通过电子网络顺利完成。

而在享受科技带来便利快捷的同时，随之而来的金融骗局或是违规操作愈加猛烈，让人防不胜防。

近日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对张新青采取出具警示函措施的决定。

经查，江西证监局发现中信证券江西分公司存在以下问题：一是负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致，违反了《证券公司分支机构监管规定》；

二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录；

三是增加经营场所未及时向监管部门报告；

四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形；五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离

广州越声理财警示：各机构有关部门应当进一步加强金融监管，着力构建部门会商、风险排摸、重点约谈和联合执法等风险防控长效机制，加强事前事中事后监管，加大打击整治力度。

资讯来源：广州越声理财：服务费次数过多